證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則對(duì)于地區(qū)的不同涉及的內(nèi)容不一樣，深圳作為僅次于北京市、上海市的特大經(jīng)濟(jì)特區(qū)的發(fā)展城市，在證券交易方面的額實(shí)施內(nèi)容有什么不一樣的額地方，大家可以了解一下深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則有哪些內(nèi)容？

深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則有哪些內(nèi)容？

靠前章 總則

1.1 為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)***者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

1.2 本細(xì)則所稱(chēng)融資融券交易，是指***者向具有深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)會(huì)員資格的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)員”)提供擔(dān)物，借入資金買(mǎi)入證券或借入證券并賣(mài)出的行為。

1.3 在本所進(jìn)行的融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》和本所其他有關(guān)規(guī)定。

第二章 業(yè)務(wù)流程

2.1 會(huì)員申請(qǐng)本所融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列書(shū)面文件：

(一)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“***”)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;

(二)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;

(三)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式;

(四)本所要求提交的其他文件。

2.2 會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)融資融券專(zhuān)用交易單元進(jìn)行。

2.3 會(huì)員按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)及客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告。

2.4 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶(hù)適當(dāng)性管理，明確客戶(hù)參與融資融券交易應(yīng)具備的資產(chǎn)、交易經(jīng)驗(yàn)等條件，引導(dǎo)客戶(hù)在充分了解融資融券業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上合法合規(guī)參與交易。對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近二十個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于 50 萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶(hù)，以及本會(huì)員股東、關(guān)聯(lián)人，會(huì)員不得為其開(kāi)立信用賬戶(hù)。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)***者參與融資、融券，可不受前款從事證券交易時(shí)間、證券類(lèi)資產(chǎn)條件限制。本條第二款所稱(chēng)股東，不包括僅持有上市會(huì)員 5%以下上市流通股份的股東。

2.5 會(huì)員在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶(hù)簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并為其開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)。

2.6 ***者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，通過(guò)會(huì)員為其開(kāi)立的信用證券賬戶(hù)，在本所進(jìn)行融資融券交易。信用證券賬戶(hù)的開(kāi)立和注銷(xiāo)，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定**。

2.7 融資融券交易采用競(jìng)價(jià)交易方式。

2.8 會(huì)員接受客戶(hù)的融資融券交易委托后，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、融資融券專(zhuān)用交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券相關(guān)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

2.9 融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出股票或基金的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100 股(份)或其整數(shù)倍。融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出債券的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 10 張或其整數(shù)倍。

2.10 融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià);當(dāng)天還沒(méi)有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。***者在融券期間賣(mài)出通過(guò)其所有或控制的證券賬戶(hù)所持有與其融入證券相同證券的，其申報(bào)賣(mài)出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足前款要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。交易型開(kāi)放式基金或經(jīng)本所認(rèn)可的其他證券，其融券賣(mài)出不受本條前兩款規(guī)定的限制。

2.11 本所不接受融券賣(mài)出的市價(jià)申報(bào)。

2.12 ***者融資買(mǎi)入證券后，可以通過(guò)直接還款或賣(mài)券還款的方式向會(huì)員償還融入資金。以直接還款方式償還融入資金的，按照會(huì)員與客戶(hù)之間的約定**。

2.13 ***者融券賣(mài)出后，可以通過(guò)直接還券或買(mǎi)券還券的方式向會(huì)員償還融入證券。以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶(hù)之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定**。***者融券賣(mài)出的證券暫停交易的，可以按照約定以現(xiàn)金等方式向會(huì)員償還融入證券。

2.14 ***者賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)融資買(mǎi)入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，應(yīng)當(dāng)先償還該***者的融資欠款。

2.15 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，***者融券賣(mài)出所得價(jià)款除以下用途外，不得另作他用：

(一)買(mǎi)券還券;

(二)償還融資融券交易相關(guān)利息、費(fèi)用或融券交易相關(guān)權(quán)益現(xiàn)金補(bǔ)償;

(三)買(mǎi)入或申購(gòu)證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金以及本所認(rèn)可的其他高流動(dòng)性證券;

(四)***及本所規(guī)定的其他用途。

2.16 會(huì)員與客戶(hù)約定的融資、融券合約期限自客戶(hù)實(shí)際使用資金或證券之日起開(kāi)始計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)六個(gè)月。合約到期前，會(huì)員可以根據(jù)客戶(hù)的申請(qǐng)為客戶(hù)**展期，每次展期的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。會(huì)員在為客戶(hù)**合約展期前，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行評(píng)估。

2.17 會(huì)員融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

2.18 ***者信用證券賬戶(hù)不得用于買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、 股票交易型開(kāi)放式基金和債券交易型開(kāi)放式基金申購(gòu)及贖回、債券回購(gòu)等。

2.19 客戶(hù)未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的， 會(huì)員可以根據(jù)與客戶(hù)的約定處分其擔(dān)保物，不足部分可以向客戶(hù)追索。

2.20 會(huì)員根據(jù)與客戶(hù)的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令，申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、融資融券專(zhuān)用交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、融資強(qiáng)制平倉(cāng)或融券強(qiáng)制平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

第三章 標(biāo)的證券

3.1 在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認(rèn)可，可作為融資買(mǎi)入標(biāo)的證券或融券賣(mài)出標(biāo)的證券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的證券”)：

(一)股票;

(二)證券***基金;

(三)債券;

(四)其他證券。

3.2 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)在本所上市交易超過(guò)三個(gè)月;

(二)融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元;

(三)股東人數(shù)不少于 4000 人;

(四)在最近三個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：

1.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%，且日均成交金額低于 5000 萬(wàn)元;

2.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò) 4%;

3.波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的 5 倍以上。

(五)股票交易未被本所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示;

(六)本所規(guī)定的其他條件。

3.3 標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)上市交易超過(guò)五個(gè)交易日;

(二)最近五個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 5 億元;

(三)基金持有戶(hù)數(shù)不少于 2000 戶(hù);

(四)本所規(guī)定的其他條件。

3.4 標(biāo)的證券為上市開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)上市交易超過(guò)五個(gè)交易日;

(二)最近五個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 5 億元;

(三)基金持有戶(hù)數(shù)不少于 2000 戶(hù);

(四)基金份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形;

(五)本所規(guī)定的其他條件。

3.5 標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)債券托管面值在 1 億元以上;

(二)債券剩余期限在一年以上;

(三)債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到 AA 級(jí)(含)以上;

(四)本所規(guī)定的其他條件。

3.6 本所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿(mǎn)足本細(xì)則規(guī)定的證券范圍內(nèi)，審核、選取并確定可作為標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。

3.7 會(huì)員向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所公布的標(biāo)的證券范圍。

3.8 標(biāo)的證券暫停交易的，會(huì)員與其客戶(hù)可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券合約。標(biāo)的證券暫停交易，且恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會(huì)員與其客戶(hù)自行約定。

3.9 標(biāo)的股票交易被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的，本所自該股票被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。標(biāo)的證券為創(chuàng)業(yè)板股票的，本所自該公司首次發(fā)布暫停上市或終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

3.10 標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

3.11 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整前未了結(jié)的融資融券合約仍然有效。會(huì)員與其客戶(hù)可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約。

第四章 保證金和擔(dān)保物

4.1 會(huì)員向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金可以本所上市交易的股票、證券***基金、債券，貨幣市場(chǎng)基金、證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品及本所認(rèn)可的其他證券充抵。

4.2 可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：

(一)深證 100 指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò) 70%，非深證100 指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò) 65%;

(二)交易型開(kāi)放式基金折算率最高不超過(guò) 90%;

(三)證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債的折算率最高不超過(guò) 95%;

(四)被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示、 暫停上市或進(jìn)入退市整理期的證券、權(quán)證的折算率為 0%;

(五)其他上市證券***基金和債券折算率最高不超過(guò) 80%。

4.3 本所遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布。本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

4.4 會(huì)員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金證券的折算率實(shí)行動(dòng)態(tài)管理與差異化控制，但會(huì)員公布的折算率不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.5 ***者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于 50%。融資保證金比例是指***者融資買(mǎi)入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為：

融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

4.6 ***者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于 50%。融券保證金比例是指***者融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為：

融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

4.7 ***者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額。

保證金可用余額是指***者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去***者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。其計(jì)算公式為：

保證金可用余額=現(xiàn)金 ∑(可充抵保證金的證券市值×折算率) ∑〔(融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額)×折算率〕 ∑〔(融券賣(mài)出金額-融券賣(mài)出證券市值)×折算率〕 -∑融券賣(mài)出金額-∑融資買(mǎi)入證券金額×融資保證金比例-∑融券賣(mài)出證券市值×融券保證金比例-利息及費(fèi)用公式中，融券賣(mài)出金額=融券賣(mài)出證券的數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格，融券賣(mài)出證券市值=融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)，融券賣(mài)出證券數(shù)量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量;∑〔(融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額)×折算率〕、∑〔(融券賣(mài)出金額-融券賣(mài)出證券市值)×折算率〕中的折算率是指融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率按 100%計(jì)算。

4.8 會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金、客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得的全部?jī)r(jià)款，整體作為客戶(hù)對(duì)會(huì)員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。

4.9 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為：

維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金 信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和)/(融資買(mǎi)入金額 融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià) 利息及費(fèi)用總和)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，會(huì)員在計(jì)算客戶(hù)維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。

4.10 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)擔(dān)保物的管理，對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物中單一證券市值占其擔(dān)保物市值的比例進(jìn)行監(jiān)控。對(duì)于擔(dān)保物中單一證券市值占比達(dá)到一定比例的客戶(hù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照與客戶(hù)的約定，暫停接受其融資買(mǎi)入該證券的委托或采取其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.11 客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于 130%。當(dāng)客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于 130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，客戶(hù)經(jīng)會(huì)員認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。會(huì)員可以與其客戶(hù)自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求。

4.12 維持擔(dān)保比例超過(guò) 300%時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。本所另有規(guī)定的除外。

4.13 本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的標(biāo)準(zhǔn)，并向市場(chǎng)公布。

4.14 會(huì)員公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.15 ***者不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施的證券提交為擔(dān)保物，會(huì)員不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。

深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則有哪些內(nèi)容？這些證券的交易實(shí)施細(xì)則內(nèi)容都需要較大的篇幅來(lái)進(jìn)行詳述，所以小編在整理的內(nèi)容都是簡(jiǎn)單的介紹，大家可以持續(xù)關(guān)注本律師網(wǎng)的后續(xù)解答，在上面交代的深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則中我們了解到這些實(shí)施細(xì)則都是為了能夠維持證券市場(chǎng)的秩序，所以在每個(gè)城市都會(huì)有他們特色的實(shí)施方案。